（國科發(fā)計(jì)[2008]338號）

第一條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是市場經(jīng)濟(jì)條件下建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的有效組織模式。為推動聯(lián)盟發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，根據(jù)國家有關(guān)科技計(jì)劃管理辦法，制定本規(guī)定。 

第二條 本規(guī)定所稱的聯(lián)盟是指：企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以共同的發(fā)展需求為基礎(chǔ)，以重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合研發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益共同體和合作組織形式。 

第三條 國際科技計(jì)劃（重大專項(xiàng)、國家科技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃等）積極支持聯(lián)盟的建立和發(fā)展。經(jīng)科技部審核的聯(lián)盟可作為項(xiàng)目組織單位參與國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施，審核的程序和辦法另行規(guī)定。 

第四條 在聯(lián)盟承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織管理中，理事長單位是聯(lián)盟的責(zé)任主體，承擔(dān)項(xiàng)目組織實(shí)施的法律責(zé)任，重大事項(xiàng)須由聯(lián)盟理事會審議，有關(guān)職責(zé)和管理程序遵照各有關(guān)科技計(jì)劃管理辦法執(zhí)行。 

第五條 國家科技計(jì)劃支持聯(lián)盟的原則和條件： 

（一）符合國家戰(zhàn)略目標(biāo)。聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新方向應(yīng)符合《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》確定的任務(wù)，以及國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和能源等政策，符合國家科技計(jì)劃支持的方向，符合區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。 

（二）符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。聯(lián)盟的組建應(yīng)體現(xiàn)所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共同需求，代表了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢。 

（三）聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)具有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)帶動作用。聯(lián)盟的研發(fā)項(xiàng)目具有產(chǎn)業(yè)代表性，技術(shù)突破能夠解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸制約，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競爭力的提升具有較大的推動作用。 

（四）聯(lián)盟應(yīng)以企業(yè)為主體。充分體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。聯(lián)盟必須有行業(yè)骨干企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)（試點(diǎn)），必須有研究型高校和高水平科研機(jī)構(gòu)參加，高校和科研機(jī)構(gòu)在合作的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)具有前沿水平。 

（五）國家科技計(jì)劃支持通過審核的聯(lián)盟承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目，同時(shí)，根據(jù)國家目標(biāo)和關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要，鼓勵企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)組建聯(lián)盟承擔(dān)項(xiàng)目。 

（六）在聯(lián)盟建立共同投入機(jī)制的基礎(chǔ)上，國家科技計(jì)劃創(chuàng)新支持聯(lián)盟的方式，積極探索無償撥款、貸款貼息、后補(bǔ)助等支持方式。 

（七）聯(lián)盟內(nèi)各成員應(yīng)簽訂有法律約束力的協(xié)議，建立規(guī)范的內(nèi)部運(yùn)行管理制度。 

第六條 國家有關(guān)科技計(jì)劃根據(jù)各自的管理程序反映和征集聯(lián)盟的科技需求，并依據(jù)各自的管理程序進(jìn)行評審、立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理。聯(lián)盟理事會根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議確定的技術(shù)創(chuàng)新方向，以及各有關(guān)科技計(jì)劃的定位和支持重點(diǎn)，由理事長單位代表聯(lián)盟向科技部提出項(xiàng)目建議，獲得批準(zhǔn)后，依據(jù)各有關(guān)科技計(jì)劃的管理辦法組織實(shí)施科技項(xiàng)目（課題）。 

第七條 聯(lián)盟理事長單位對項(xiàng)目實(shí)施負(fù)總責(zé)，并對科技計(jì)劃管理部門負(fù)責(zé)。聯(lián)盟內(nèi)部建立責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，理事長單位據(jù)此向課題承擔(dān)單位追究相應(yīng)責(zé)任。 

第八條 建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督評估三位一體的監(jiān)管機(jī)制。科技部組織或委托第三方科技監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對聯(lián)盟執(zhí)行項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，聯(lián)盟內(nèi)部也要成立相應(yīng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，建立自我監(jiān)督與評估機(jī)制。 

第九條 根據(jù)國家科技計(jì)劃管理辦法的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)項(xiàng)目或課題在無法按計(jì)劃正常實(shí)施時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整或撤銷。如遇作為聯(lián)盟成員的課題承擔(dān)單位中途退出聯(lián)盟，應(yīng)由聯(lián)盟理事會提出調(diào)整或撤銷課題的書面意見，報(bào)科技部核準(zhǔn)后執(zhí)行。如果作為項(xiàng)目組織單位的聯(lián)盟發(fā)生解體，科技部可根據(jù)實(shí)施情況、評估意見等直接進(jìn)行調(diào)整。 

第十條 聯(lián)盟承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)的管理，按照《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)[2002]30號）以及各計(jì)劃管理辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并需遵守以下規(guī)定： 

（一）聯(lián)盟承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)，由項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位所有。 

（二）聯(lián)盟組織申報(bào)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目，應(yīng)依據(jù)聯(lián)盟協(xié)議在項(xiàng)目申請書和任務(wù)書中約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、許可實(shí)施及利益分配，以及聯(lián)盟解散或成員退出的知識產(chǎn)權(quán)處理方案。對于知識產(chǎn)權(quán)約定不明確的項(xiàng)目不予立項(xiàng)。如聯(lián)盟及課題承擔(dān)單位違反成果和知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配約定，5年內(nèi)不得參與國家科技計(jì)劃組織實(shí)施。 

（三）聯(lián)盟對承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)，有向國內(nèi)其他單位有償或無償許可實(shí)施的義務(wù)。 

（四）聯(lián)盟承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識產(chǎn)權(quán)，向境外轉(zhuǎn)讓或許可獨(dú)占實(shí)施的，須報(bào)科技部批準(zhǔn)。 

第十一條 聯(lián)盟根據(jù)本規(guī)定及國家科技計(jì)劃管理辦法制定聯(lián)盟承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目配套管理辦法，報(bào)科技部備案。辦法應(yīng)包括項(xiàng)目的組織管理體系、經(jīng)費(fèi)的匹配及使用、監(jiān)督及責(zé)任追究體系、知識產(chǎn)權(quán)共享及分割等內(nèi)容。配套辦法應(yīng)與聯(lián)盟既定的管理辦法相銜接。 

第十二條 各有關(guān)部門（行業(yè)）、地方也要采取有效措施積極支持聯(lián)盟的建立和發(fā)展。 

第十三條 本規(guī)定由科技部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)行。